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建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要

放大字體  縮小字體 發布日期:2019-06-01  瀏覽次數:540
核心提示:【重要提示】本基金經中國證券監督管理委員會2018年3月20日證監許可[2018]503號文注冊募集。本基金的基金合同于20
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  【重要提示】

本基金經中國證券監督管理委員會2018年3月20日證監許可[2018]503號文注冊募集。本基金的基金合同于2018年4月19日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。投資本基金可能遇到的風險包括:標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險以及基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險,基金份額二級市場交易價格折溢價的風險,基金的退市風險,投資者申購、贖回失敗的風險以及基金份額贖回對價的變現風險等等。

本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,屬于高風險/高收益的開放式基金。本基金為被動式投資的股票型指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤MSCI中國A股國際通指數(英文:MSCIChinaAInclusionRMBIndex)指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

投資人申購的基金份額當日可賣出,當日未賣出的基金份額在份額交收成功之前不得賣出和贖回。即在目前結算規則下,T日申購的基金份額當日可賣出,T日申購當日未賣出的基金份額,T+1日不得賣出和贖回,T+1日交收成功后T+2日可賣出和贖回。因此為投資人辦理申購業務的申購贖回代理機構若發生交收違約,將導致投資人不能及時、足額獲得申購當日未賣出的基金份額,投資人的利益可能受到影響。

投資人投資本基金時需具有上海證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或上海證券交易所證券投資基金賬戶。其中,上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易,如投資人需要使用MSCI中國A股國際通指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海證券交易所人民幣普通股票賬戶;如投資人需要使用MSCI中國A股國際通指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購,則還應開立深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶。

投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。

基金的過往業績并不代表其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本招募說明書所載內容截止日為2019年4月18日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基金托管人復核。

一、基金管理人(一)基金管理人概況

名稱:建信基金管理有限責任公司

住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

設立日期:2005年9月19日

法定代表人:孫志晨

聯系人:郭雅莉

電話:010-66228888

注冊資本:人民幣2億元

建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158號文批準設立。公司的股權結構如下:中國建設銀行股份有限公司,65%;美國信安金融服務公司,25%;中國華電集團資本控股有限公司,10%。

本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規范,能夠切實維護基金投資人的利益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利,不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運作。

董事會為公司的決策機構,對股東會負責,并向股東會匯報。公司董事會由9名董事組成,其中3名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總裁等經營管理人員的監督和獎懲權。

公司設監事會,由6名監事組成,其中包括3名職工代表監事。監事會向股東會負責,主要負責檢查公司財務并監督公司董事、高級管理人員盡職情況。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

孫志晨先生,董事長,1985年獲東北財經大學經濟學學士學位,2006年獲得長江商學院EMBA。歷任中國建設銀行總行籌資部證券處副處長,中國建設銀行總行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行總行個人銀行業務部副總經理。2005年9月出任建信基金公司總裁,2018年4月起任建信基金公司董事長。

張軍紅先生,董事,現任建信基金公司總裁。畢業于國家行政學院行政管理專業,獲博士學位。歷任中國建設銀行籌資部儲蓄業務處科員、副主任科員、主任科員;零售業務部主任科員;個人銀行業務部個人存款處副經理、高級副經理;行長辦公室秘書一處高級副經理級秘書、秘書、高級經理;投資托管服務部總經理助理、副總經理;投資托管業務部副總經理;資產托管業務部副總經理。2017年3月出任公司監事會主席,2018年4月起任建信基金公司總裁。

曹偉先生,董事,現任中國建設銀行個人存款與投資部副總經理。1990年獲北京師范大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總經理、北京分行安華支行副行長、北京分行西四支行副行長、北京分行朝陽支行行長、北京分行個人銀行部總經理、中國建設銀行個人存款與投資部總經理助理。

張維義先生,董事,現任信安亞洲區總裁。1990年畢業于倫敦政治經濟學院,獲經濟學學士學位,2012年獲得華盛頓大學和復旦大學EMBA工商管理學碩士。歷任新加坡公共服務委員會副處長,新加坡電信國際有限公司業務發展總監,信誠基金公司首席運營官和代總經理,英國保誠集團(馬來西亞)資產管理公司首席執行官,宏利金融全球副總裁,宏利資產管理公司(臺灣)首席執行官和執行董事,信安北亞地區副總裁、總裁。

鄭樹明先生,董事,現任信安國際(亞洲)有限公司北亞地區首席營運官。1989年畢業于新加坡國立大學。歷任新加坡普華永道高級審計經理,新加坡法興資產管理董事總經理、營運總監、執行長,愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場行銷總監。

華淑蕊女士,董事,現任中國華電集團資本控股有限公司總經理助理。畢業于吉林大學,獲經濟學博士學位。歷任《長春日報》新聞中心農村工作部記者,湖南衛視《聽我非常道》財經節目組運營總監,錦輝控股集團公司副總裁、錦輝精細化工有限公司總經理,吉林省信托有限責任公司業務七部副總經理、理財中心總經理、財富管理總監兼理財中心總經理、副總經理,光大證券財富管理中心總經理(MD)。

李全先生,獨立董事,現任新華資產管理股份有限公司董事總經理。1985年畢業于中國人民大學財政金融學院,1988年畢業于中國人民銀行研究生部。歷任中國人民銀行總行和中國農村信托投資公司職員、正大國際財務有限公司總經理助理/資金部總經理,博時基金管理有限公司副總經理,新華資產管理股份有限公司總經理。

史亞萍女士,獨立董事,現任嘉浩控股有限公司首席運營官。1994年畢業于對外經濟貿易大學,獲國際金融碩士;1996年畢業于耶魯大學研究生院,獲經濟學碩士。先后在標準普爾國際評級公司、英國艾比國民銀行、野村證券亞洲、雷曼兄弟亞洲、中國投資有限公司、美國威靈頓資產管理有限公司、中金資本等多家金融機構擔任管理職務。

邱靖之先生,獨立董事,現任天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)首席合伙人。畢業于湖南大學高級工商管理專業,獲EMBA學位,全國會計領軍人才,中國注冊會計師,注冊資產評估師,高級會計師,澳洲注冊會計師。1999年10月加入天職國際會計師事務所,現任首席合伙人。

2、監事會成員

馬美芹女士,監事會主席,高級經濟師,1984畢業于中央財政金融學院,獲學士學位,2009年獲長江商學院高級管理人員工商管理碩士。1984年加入建設銀行,歷任總行籌資儲蓄部、零售業務部、個人銀行部副處長、處長、資深客戶經理(技術二級),個人金融部副總經理,個人存款與投資部副總經理。2018年5月起任建信基金公司監事會主席。

方蓉敏女士,監事,現任信安國際(亞洲)有限公司亞洲區首席律師。曾任英國保誠集團新市場發展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總裁等職務。方女士1990年獲新加坡國立大學法學學士學位,擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地區律師從業資格。

李亦軍女士,監事,高級會計師,現任中國華電集團資本控股有限責任公司機構與戰略研究部總經理。1992年獲北京工業大學工業會計專業學士,2009年獲中央財經大學會計專業碩士。歷任北京北奧有限公司,中進會計師事務所,中瑞華恒信會計師事務所,中國華電集團財務有限公司計劃財務部經理助理、副經理,中國華電集團資本控股(華電財務公司)計劃財務部經理,中國華電集團財務有限公司財務部經理,中國華電集團資本控股有限公司企業融資部經理。

安曄先生,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司信息技術總監。1995年畢業于北京工業大學計算機應用系,獲得學士學位。1995年8月加入中國建設銀行,歷任北京分行信息技術部干部,信息技術管理部北京開發中心項目經理、代處長;2005年8月加入建信基金管理公司,歷任基金運營部總經理助理、基金運營部副總經理、信息技術部執行總經理、信息技術部總經理、信息技術總監兼金融科技部總經理、信息技術總監。

嚴冰女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司人力資源部總經理。2003年7月畢業于中國人民大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任安永華明會計師事務所人力資源部人力資源專員。2005年8月加入建信基金管理公司,歷任人力資源管理專員、主管、部門總經理助理、副總經理、總經理。

劉穎女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司審計部總經理,英國特許公認會計師公會(ACCA)資深會員。1997年畢業于中國人民大學會計系,獲學士學位;2010年畢業于香港中文大學,獲工商管理碩士學位。曾任畢馬威華振會計師事務所高級審計師、華夏基金管理有限公司基金運營部高級經理。2006年12月加入建信基金管理有限責任公司,歷任監察稽核部監察稽核專員、稽核主管、資深稽核員、內控合規部副總經理、內控合規部副總經理兼內控合規部審計部(二級部)總經理、審計部總經理。

3、公司高管人員

張軍紅先生,總裁(簡歷請參見董事會成員)。

曲寅軍先生,副總裁,碩士。1999年7月加入中國建設銀行總行,歷任審計部科員、副主任科員、團委主任科員、重組改制辦公室高級副經理、行長辦公室高級副經理;2005年9月起就職于建信基金管理公司,歷任董事會秘書兼綜合管理部總監、投資管理部副總監、專戶投資部總監和首席戰略官;2013年8月至2015年7月,任我公司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事、總經理。2015年8月6日至2019年3月13日任我公司副總裁,2015年8月至2017年11月30日專任建信資本管理有限責任公司董事、總經理,2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信資本管理公司董事長。2019年3月從我公司離任。

張威威先生,副總裁,碩士。1997年7月加入中國建設銀行遼寧省分行,從事個人零售業務,2001年1月加入中國建設銀行總行個人金融部,從事證券基金銷售業務,任高級副經理;2005年9月加入建信基金管理公司,一直從事基金銷售管理工作,歷任市場營銷部副總監(主持工作)、總監、公司首席市場官等職務。2015年8月6日起任我公司副總裁。

吳曙明先生,副總裁,碩士。1992年7月至1996年8月在湖南省物資貿易總公司工作;1999年7月加入中國建設銀行,先后在總行營業部、金融機構部、機構業務部從事信貸業務和證券業務,歷任科員、副主任科員、主任科員、機構業務部高級副經理等職;2006年3月加入建信基金管理公司,擔任董事會秘書,并兼任綜合管理部總經理。2015年8月6日起任我公司督察長,2016年12月23日起任我公司副總裁。

吳靈玲女士,副總裁,碩士。1996年7月至1998年9月在福建省東海經貿股份有限公司工作;2001年7月加入中國建設銀行總行人力資源部,歷任副主任科員、業務經理、高級經理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,歷任人力資源部總監助理、副總監、總監、人力資源部總經理兼綜合管理部總經理。2016年12月23日起任我公司副總裁。

馬勇先生,副總裁,碩士。1993年8月至1995年8月在江蘇省機械研究設計院工作。1998年7月加入中國建設銀行總行,歷任副主任科員、主任科員、秘書、高級經理級秘書,高端客戶部總經理助理,財富管理與私人銀行部總經理助理、副總經理,建行黑龍江省分行副行長等職務。2018年8月30日加入建信基金管理有限責任公司,2018年11月13日起任副總裁;2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事長。

4、督察長

吳曙明先生,督察長(簡歷請參見公司高級管理人員)。

5、基金經理

梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。特許金融分析師(CFA),博士。2003年1月至2005年8月就職于大成基金管理有限公司,歷任金融工程部研究員、規劃發展部產品設計師、機構理財部高級經理。2005年8月加入建信基金管理有限責任公司,歷任研究部研究員、高級研究員、研究部總監助理、研究部副總監、投資管理部副總監、投資管理部執行總監、金融工程及指數投資部總監。2009年11月5日起任建信滬深300指數證券投資基金(LOF)的基金經理;2010年5月28日至2012年5月28日任上證社會責任交易型開放式指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理;2011年9月8日至2016年7月20日任深證基本面60交易型開放式指數證券投資基金(ETF)及其聯接基金的基金經理;2012年3月16日起任建信深證100指數增強型證券投資基金的基金經理;2015年3月25日起任建信雙利策略主題分級股票型證券投資基金的基金經理;2015年7月31日至2018年7月31日任建信中證互聯網金融指數分級發起式證券投資基金的基金經理;2015年8月6日至2016年10月25日任建信中證申萬有色金屬指數分級發起式證券投資基金的基金經理;2018年2月6日起任建信創業板交易型開放式指數證券投資基金的基金經理;2018年2月7日起任建信鑫澤回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2018年4月19日起任建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金的基金經理;2018年5月16日起任建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金的基金經理;2018年6月13日起任建信創業板交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金的基金經理。

6、投資決策委員會成員

張軍紅先生,總裁。

趙樂峰先生,總裁特別助理。

梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。

梁珉先生,資產配置與量化投資部總經理。

葉樂天先生,金融工程及指數投資部總經理助理。

張戈先生,資產配置及量化投資部總經理助理。

7、上述人員之間均不存在近親屬關系。

二、基金托管人(一)基金托管人基本情況

公司法定中文名稱:中國國際金融股份有限公司(簡稱:中金公司)

公司法定英文名稱:ChinaInternationalCapitalCorporationLimited(CICC)

法定代表人(代):畢明建

住所:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

郵政編碼:100004

注冊時間:1995年07月31日

注冊資本:人民幣3,985,130,809元

基金托管資格批文及文號:證監許可[2015]1441號

聯系人:張萱

電話:(86-10)6505-1166

中國國際金融股份有限公司(中金公司,3908.HK)是由國內外著名金融機構和公司基于戰略合作關系共同投資組建的中國第一家中外合資投資銀行。

自1995年成立以來,中金公司一直致力于為客戶提供高質量金融增值服務,建立了以研究為基礎,投資銀行、股票業務、固定收益、財富管理和投資管理全方位發展的業務結構。憑借深厚的經濟、行業、法律法規等專業知識和優質的客戶服務,中金公司在海內外媒體評選中屢獲“中國最佳投資銀行”“最佳銷售服務團隊”“最具影響力研究機構”等殊榮。

中金公司總部設在北京,在境內設有多家子公司,在上海和深圳設有分公司,在北京、上海、深圳等18個城市設有證券營業部。中金公司亦積極開拓海外市場,在香港、紐約、倫敦、新加坡四個國際金融中心設立子公司,不斷拓展業務的輻射廣度和深度,以把握資本跨境流動和財富全球配置的發展浪潮,令公司始終站在國際化發展的前沿。

2015年,中金公司在香港聯交所主板成功掛牌上市,發行規模8.11億美元,股票代碼3908.HK。秉承“植根中國,融通世界”的理念,通過境內外業務的無縫對接,中金公司將持續為客戶提供一流的金融服務,協助客戶實現其戰略發展目標。

中金公司已取得多項業務牌照并開展業務,中金公司擁有證券市場業務全牌照。業務領域跨越境內境外市場,覆蓋證券、證券投資基金、直接股權投資等多個領域,包括但不限于經紀業務、自營業務、基金的發起和管理、金融產品代銷、托管業務、承銷業務、投\融資顧問、融資融券業務、場外衍生品等。

中金公司連續9年被評為A類AA級券商。最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。最近三個年度內各項風險控制指標持續符合監管標準。

中金公司資產托管部(下文簡稱“托管部”)于2014年5月正式成立,負責資管產品托管及運營外包業務,為公募、私募基金等機構客戶提供資產托管、運營外包等服務。

中金公司資產托管部為獨立部門,與資管、自營、經紀、投行相互隔離,人員及崗位設置實現管理條線獨立,有獨立的辦公場所和獨立的網絡系統、機房、應用系統、多項備份措施,從而保證利益隔離和信息隔離,保證了托管業務的獨立。

資產托管部人員均具備金融、會計等相關專業學歷背景,全部取得了基金從業資格、證券從業資格。清算、估值、注冊登記、投資監督等主要業務崗位人員來自托管銀行、基金管理公司、信托公司,平均從業年限5年以上,具備豐富的資管產品、基金運作管理經驗。

(二)基金托管部門及主要人員情況

1、畢明建先生,執行董事、首席執行官,管理委員會主席。

畢先生自2015年5月獲委任為中金公司的董事。自2015年3月擔任中金公司首席執行官及管理委員會主席。畢先生于1995年8月加入中金集團并參與中金公司的創辦。于中金集團擔任多個職位,包括自1995年8月至2006年2月擔任中金集團副總裁、管理委員會成員及代理主席、聯席運營總監及投資銀行部聯席負責人。自2006年3月至2012年11月擔任中金公司的高級顧問。自2012年11月至2015年3月擔任厚樸投資管理有限公司的管理合伙人。在1995年8月之前,自1984年1月至1985年12月擔任農業部農墾局副處長,自1985年12月至1988年6月擔任世界銀行駐中國代表處業務專員,自1988年6月至1988年10月擔任中國農村信托投資公司項目辦副主任以及自1988年10月至1994年1月擔任世界銀行的項目經濟學家及顧問。現擔任中金公司多間子公司的董事。

畢先生于1982年12月自華東師范大學取得英語專業學歷證書以及于1993年1月自美國喬治梅森大學取得工商管理碩士學位。

2、張萱女士,資產托管部總經理。

張萱,資產托管部負責人,2002年9月加入中金公司運作部,先后負責過中金公司各類承銷項目的簿記、清算、登記和托管工作、曾主要負責中金公司經紀業務清算、QFII業務清算、監管報表報送、自營業務清算支持等工作,同時輔助部門負責人對部門整體業務進行協調管理。在加入中金公司之前,曾任職于招商銀行北京分行,擔任信貸業務經理。

張萱于1998年獲得中央財經大學經濟學專業學士學位,具備證券從業資格、基金從業資格、期貨從業資格。

(三)基金托管業務經營情況

中金公司托管部于2015年6月30日獲得證監會允許開展證券投資基金托管業務的批復(證監許可【2015】1441號),截至2018年12月31日,共托管產品405支,其中公募基金4支,資產托管規模16.70億元;特定專戶1只,托管規模95.58億元;私募基金400支,均為經中國基金業協會備案的私募基金產品,資產托管規模154.75億元。

中金公司托管部自取得托管資格以來,嚴格按照《基金法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》等相關法律法規,履行法律法規和《基金合同》賦予托管人的各項權利和義務。中金公司托管部與交通銀行、招商銀行合作開立產品托管銀行賬戶,用于保管基金資產。賬戶由資產托管部資金清算組負責管理。資金清算崗根據客戶劃款指令嚴格執行資金調撥。基金估值組嚴格遵守《證券投資基金會計核算業務指引》、《信息披露辦法》的相關規定,盡職盡責地履行估值核算、信息披露等各項義務,提升托管服務質量。中金公司托管部投資監督崗根據基金合同約定及相關法律法規,對基金的投資運作進行監督,客戶場外交易指令全部通過投資監督崗審核后傳遞至相關崗位,實現了對事前、事中、事后交易的監控及監督。中金公司托管部于2014年5月采購恒生電子的托管估值系統、投資清算系統、投資監督系統、XBRL系統,資訊信息采購財匯資訊提供的數據。托管系統選用同城災備加磁帶備份的方式,能夠確保托管業務的數據安全。所有系統均已升級到恒生提供的最新的版本。

三、相關服務機構(一)基金份額發售機構

1.一級交易商

(1)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38一45層

法定代表人:霍達

客服電話:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(2)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人:張佑君

客服電話:95558

網址:www.citics.com

(3)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

法定代表人:姜曉林

客服電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(4)東北證券股份有限公司

注冊地址:吉林省長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服電話:95360

網址:http://www.nesc.cn

(5)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

法定代表人:王春峰

客服電話:400-651-5988

網址:www.bhzq.com

(6)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

客服電話:95538

網址:www.qlzq.com.cn

(7)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

客服電話:95321

網址:www.cindasc.com

(8)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人:王常青

客服電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(9)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

法定代表人:陳共炎

客服電話:4008-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

(10)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

法定代表人:楊德紅

客服電話:4008888666

網址:www.gtja.com

(11)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

客服電話:95525

網址:www.ebscn.com

(12)長江證券股份有限公司

地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號

法定代表人:李新華

客服電話:95579

網址:www.95579.com

(13)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國家大廈20樓2005室

法定代表人:李琦

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(14)申萬宏源證券有限公司

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

客服電話:95523、4008895523

網址:www.sywg.com

(15)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

客服電話:95553

網址:www.htsec.com

(16)安信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層,28層A02單元

法定代表人:王連志

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn

(17)平安證券有限責任公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區金田路4306號榮超大廈16-20樓

法定代表人:何之江

客服電話:95511

網址:www.stock.pingan.com

(18)中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

法定代表人:丁學東

電話:(86-10)6505-1166

網址:http://www.cicc.com/

(19)方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人:施華

客服電話:95571

網址:www.foundersc.com

(20)中國中投證券有限責任公司

住所:廣東省深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層

法定代表人:高濤

客服電話:95532或4006008008

公司官網:http://www.china-invs.cn/

(21)東興證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層

法定代表人:張濤

客服電話:95309

公司官網:http://www.dxzq.net/

(22)東海證券股份有限公司

住所:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人:趙俊

客服電話:95531或400-8888-588

公司官網:http://www.longone.com.cn/

(23)長城證券有限責任公司

住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:曹宏

客服電話:0755-82288968

網址:www.cc168.com.cn

(24)東吳證券股份有限公司

住所:蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人:范力

客服電話:95330

網址:http://www.dwzq.com.cn/

2、二級市場交易代理券商

包括具有經紀業務資格及深圳證券交易所會員資格的所有證券公司。

3、基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

電話:010-59378856

傳真:010-59378907(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

聯系人:陸奇

經辦律師:黎明、陸奇(四)審計基金資產的會計師事務所

普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室

辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場2座11樓

電話:021-23238888

執行事務合伙人:李丹

經辦注冊會計師:許康瑋、沈兆杰

聯系人:沈兆杰

四、基金的名稱

建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金

五、基金的類型

股票型證券投資基金

六、基金的投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

七、基金的投資方向

本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。

為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內依法發行上市的非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

基金的投資組合比例為:本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的90%,且不低于非現金基金資產的80%;權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

八、基金的投資策略(一)完全復制策略

本基金為完全被動式指數基金,采用完全復制法,即按照成份股在標的指數中的基準權重來構建指數化投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但因特殊情況(比如流動性不足等)導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人將通過投資其他成份股、非成份股以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具進行替代,或者對投資組合管理進行適當變通和調整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。

在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.2%,年跟蹤誤差爭取不超過2%。如因標的指數編制規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍,基金管理人應采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

(二)衍生金融產品投資策略

本基金可投資股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生金融產品,如權證以及其他與標的指數或標的指數成份股、備選成份股相關的衍生工具。

本基金投資股指期貨將力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。通過對股票現貨和股指期貨市場運行趨勢的研究,結合股指期貨定價模型,采用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約,對本基金投資組合進行及時、有效地調整和優化,提高投資組合的運作效率。本基金將通過對權證標的證券的基本面研究,結合多種定價模型,根據基金資產組合情況適度進行權證的投資。

(三)債券投資策略

本基金將主要以降低跟蹤誤差和投資組合流動性管理為目的,綜合考慮流動性和收益性,構建本基金債券投資組合。

(四)資產支持證券投資策略

本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究,結合多種定價模型,嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。

九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為標的指數收益率,本基金的標的指數為MSCI中國A股國際通指數(英文:MSCIChinaAInclusionRMBIndex)。

如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指數由其他指數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人可在取得基金托管人同意后變更標的指數和業績比較基準,報中國證監會備案并及時公告。

十、基金的風險收益特征

本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,屬于高風險/高收益的開放式基金。

本基金為被動式投資的股票型指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤MSCI中國A股國際通指數,其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。

十一、基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國國際金融股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日,本報告中的財務資料未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

2、報告期末按行業分類的股票投資組合(1)報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

以上行業分類以2019年3月31日的中國證監會行業分類標準為依據。

(2)報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

以上行業分類以2019年3月31日的中國證監會行業分類標準為依據。

3、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

無。

4、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(1)報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(2)報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

無。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

無。

9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

無。

10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

無。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策

無。

11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明(1)本期國債期貨投資政策

無。

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

無。

(3)本期國債期貨投資評價

無。

12、投資組合報告附注(1)本基金該報告期內投資前十名證券的發行主體未披露被監管部門立案調查和在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資范圍。

(3)其他資產構成(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

無。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

無。

報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

無。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。

十二、基金的業績

基金業績截至日為2019年3月31日。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告期凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較

十三、基金的費用概覽(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、基金的指數許可使用費;

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券/期貨交易、結算費用;

8、基金的銀行匯劃費用、賬戶開戶及維護費用;

9、基金上市費及年費;

10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延。

3、基金合同生效后的指數許可使用費

本基金作為指數基金,需要根據與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規定的指數許可使用費計提方法計提指數許可使用費。基金合同生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與指數許可方簽署的標的指數使用許可協議的約定從基金財產中支付。指數許可使用費計算方法如下:

H=E×0.0125%÷當季天數

H為每日應計提的指數許可使用費

E為前一日的基金資產凈值

基金合同生效后的指數許可使用費每日計提,逐日累計至每個季季末,按季支付。經基金管理人和基金托管人核對一致后,基金托管人于次季度首日起5日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據指數使用許可協議所規定的方式支付給標的指數許可方。

若一個季度累計計提指數使用費金額小于指數使用許可協議規定的費用下限,則基金于季度末最后一日補提指數使用費至指數使用許可協議規定的費用下限。

如果指數許可使用費的計算方法和費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費。基金管理人在招募說明書更新或其他公告中披露基金最新適用的方法或費率。

上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入或攤入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、基金合同生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

十四、對招募說明書更新部分的說明

1、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人員情況”中董事、監事的信息。

2、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情況及相關業務經營情況。

3、在“第五部分:相關服務機構”中,更新了代銷機構的信息。

4、更新了“第十一部分:基金的投資”,更新了基金投資組合報告,并經基金托管人復核。

5、更新了“第十二部分:基金的業績”,并經基金托管人復核。

6、更新了“第二十五部分:其他應披露事項”,添加了期間涉及本基金和基金管理人的相關臨時公告。

建信基金管理有限責任公司

二〇一九年五月

 
 
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